因展示代销基金但未向中国证监会备案,海星科技被监管谈话

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北京商报讯(记者 郝彦)11月14日,重庆证监局发布公告表示,奕丰基金销售有限公司(以下简称“奕丰基金”)为经中国证监会批准的公开募集证券投资基金销售机构。重庆海星科技有限公司(以下简称“海星科技”)与奕丰基金签订《业务合作协议书》,海星科技开发运营的应用软件“海星互联网技术咨询服务平台”网络空间用于展示奕丰基金代销的基金产品,但海星科技未向中国证监会备案。

重庆证监局指出,海星科技上述行为违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》中相关规定,决定对其采取监管谈话的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

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